基础从业基金法律法规模拟试题3

  • 发布时间:2020-09-10

1、(),首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A、2005年

B、2006年

C、2007年

D、2008年

正确答案:C

答案解析:2007年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

2、我国《证券投资基金法》于()开始实施。

A、[2003年6月1日]

B、[2003年7月1日]

C、[2004年6月1日]

D、[2004年7月1日]

正确答案:C

答案解析:我囯《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。

3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间()工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A、20个

B、7个

C、10个

D、3个

正确答案:A

答案解析:基金连续两个开放日以上发生巨额赎基金回,管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

4、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值。

A、1天

B、30秒

C、1分钟

D、15秒

正确答案:D

答案解析:证券交易所在开市后根ETF据申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算15秒提并每供一次基金份额参考净值。

5、ETF的建仓期不超过().

A、1个月

B、3个月

C、2个月

D、4个月

正确答案:B

答案解析:ETF建仓期不超过3个月。

6、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的()归入基金财产。

A、[15%]

B、[25%]

C、[35%]

D、[45%]

正确答案:B

答案解析:基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的25%归入基金财产。

7、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()。

A、15年

B、5年

C、10年

D、3年

正确答案:A

答案解析:与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少15保存年。

8、市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的

A、[100%]

B、[20%]

C、[50%]

D、[10%]

正确答案:A

答案解析:市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

9、股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为()。

A、10%~20%

B、40%~60%

C、20%~30%

D、30%~40%

正确答案:B

答案解析:股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡,两者的比例通常为40%~60%

10、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

A、[10%]

B、[8%]

C、[12%]

D、[15%]

正确答案:A

答案解析:考察巨额赎回的定义。